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基金銷售業(yè)務(wù)違規(guī)!浦發(fā)銀行廈門分行等被廈門證監(jiān)局責(zé)令改正
發(fā)布日期: 2021-12-16 13:30:29 來源: 人民網(wǎng)

人民網(wǎng)北京12月15日電 (記者王震)據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息,近日,四家銀行機(jī)構(gòu)因基金銷售業(yè)務(wù)存在違規(guī)行為,被廈門證監(jiān)局集中通報(bào)并責(zé)令改正。

被通報(bào)的四家銀行為浦發(fā)銀行廈門分行、華夏銀行廈門分行、廈門銀行、廈門國際銀行。其中多家銀行機(jī)構(gòu)涉及:部分分支機(jī)構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人未取得基金從業(yè)資格,部分未取得基金從業(yè)資格的人員參與基金銷售等行為。

通報(bào)稱,上述銀行機(jī)構(gòu)應(yīng)高度重視,嚴(yán)格對(duì)照基金銷售相關(guān)法律法規(guī),采取切實(shí)有效的整改措施落實(shí)整改,提交書面整改報(bào)告,廈門證監(jiān)局將視情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。

關(guān)鍵詞: 銀行 機(jī)構(gòu) 廈門 銷售 基金

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