近期，康美藥業虛假陳述案獨董連帶賠償責任引發市場持續關注。《經濟參考報》記者獲悉，12月7日，在新疆證監局的支持指導下，新疆上市公司協會通過線上線下相結合的方式舉辦新疆轄區上市公司獨立董事座談會，指導促進轄區上市公司獨立董事更好地履職盡責，更好地發揮獨立董事專業及監督作用，督促引導上市公司提升風險管理和內控水平，促進上市公司規范運作和高質量發展。新疆轄區上市公司近230位獨立董事、董事會秘書等參加培訓。

新疆證監局黨委書記、局長郭元忠在座談會上介紹，新疆轄區上市公司整體經營情況較去年同期提升顯著，呈現出穩步向好發展趨勢。2021年前三季度，新疆轄區上市公司共實現營業收入5217.95億元(三季報數據未經審計)，同比增長近40%，接近2020年全年水平;實現歸屬母公司股東的凈利潤480.82億元，同比增長超1倍。

記者了解到，新疆轄區上市公司治理水平穩步提升，信息披露質量持續改善。根據滬深交易所2020年度信息披露考核評價結果，新疆57家上市公司中，考核為A、B類公司合計占比約65%，上市公司規范運作整體情況較為良好。此外，新疆轄區上市公司對投資者關系管理的重視程度也有了顯著提升。2021年，轄區上市公司中共有43家公司召開了業績說明會，其中申萬宏源、中油資本入選全國優秀案例，伊力特入選全國最佳實踐。

值得關注的是，新疆轄區上市公司獨立董事隊伍不斷壯大，專業性與參與度有所提升。據統計，新疆轄區上市公司董事會成員平均人數為9人，其中獨立董事平均占比近38%。截至10月31日，新疆轄區上市公司現有獨立董事150名，較2018年增長近10%。其中，45%的獨立董事來自高校或科研院所，34%的獨立董事來自于會計師事務所、律師事務所等中介機構，另有21%的獨立董事為企業經營管理人士。

郭元忠指出，近期，廣州中院對“康美藥業”特別代表人訴訟案依法作出一審判決，該判決示范意義重大，是落實新《證券法》和中辦、國辦《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》的有力舉措，也是資本市場史上具有開創意義的標志性案件，對促進我國資本市場健康穩定發展，切實維護投資者合法權益具有重要意義。近期，中國證監會公布了《上市公司獨立董事規則(征求意見稿)》，對現有獨立董事規則進行了修正性重述，在未來對獨立董事工作的規則設計和執行要求方面也必將更為完善。

結合本次座談會相關部署要求，郭元忠對新疆轄區上市公司下一步高質量發展和獨立董事履職盡責提出四點要求即“完善治理，持續提高上市公司質量;誠信勤勉，切實保護投資者合法權益;充分保障，切實發揮關鍵崗位重要作用;加強溝通，共同推動資本市場健康發展”。郭元忠表示，希望轄區上市公司獨立董事之間能夠加強交流，發揮各自會計、法律、經濟及行業領域的專業知識，共同為新疆轄區上市公司的信息披露、薪酬考核、風險控制和戰略發展建言獻策。

在傾聽了上海錦天城律師事務所鮑方舟律師關于《從康美藥業案看A股獨立董事制度》的培訓后，參加培訓的獨立董事就實際工作中上市公司是否能夠積極配合獨立董事履職，在實際工作中如何履職才能夠降低獨立董事可能承擔的行政責任、民事責任風險，為獨立董事購買責任險是否能有效防控其可能面臨的民事責任，如何更好發揮獨立董事作用的建議等問題展開討論。多位獨立董事在座談會上表示，獨立董事要充分行使職權，全面了解情況，敢于表達意見，對于自身不認可的事項要敢于投反對票并說明反對理由，為上市公司重大決策把關，向中小投資者充分揭示風險，防范自身職業風險;在勤勉履職方面，獨立董事要做好心理調適，進入角色，明白職責所在，不做“花瓶”。

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