中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京11月26日訊 深交所創(chuàng)業(yè)板上市委員會(huì)2021年第68次審議會(huì)議于昨日召開(kāi)，華泰永創(chuàng)（北京）科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“華泰永創(chuàng)”）不符合發(fā)行條件、上市條件或信息披露要求，首發(fā)未獲通過(guò)。

華泰永創(chuàng)此次發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)為東北證券股份有限公司，保薦代表人為鄧志勇、齊玉武。

華泰永創(chuàng)定位為專業(yè)的焦化技術(shù)研發(fā)及推廣應(yīng)用輸出集成服務(wù)商，致力于為冶金、焦化等行業(yè)客戶提供科學(xué)、高效、節(jié)能、環(huán)保、穩(wěn)定的焦化技術(shù)整體解決方案，主要業(yè)務(wù)包括焦化領(lǐng)域節(jié)能環(huán)保技術(shù)研發(fā)、焦化工程設(shè)計(jì)咨詢，及涵華泰永創(chuàng)（北京）科技股份有限公司蓋工程設(shè)計(jì)、項(xiàng)目管理、設(shè)備成套、生產(chǎn)調(diào)試等全生命周期的焦化工程總承包業(yè)務(wù)。

華泰永創(chuàng)于2021年11月18日披露的招股說(shuō)明書(shū)顯示，公司不存在單一股東或股東及其一致行動(dòng)人合計(jì)持股50%以上情形。徐列直接持有公司1724.10萬(wàn)股股份，占本次發(fā)行前股份的比例為22.14%，其通過(guò)員工持股平臺(tái)華德泰盛、華德優(yōu)盛間接持有公司股份比例分別為1.47%、1.38%，其直接及間接合計(jì)持有公司股份比例為24.99%。徐列可實(shí)際控制的公司股東大會(huì)的表決權(quán)比例達(dá)到48.91%，遠(yuǎn)高于其他單一股東所控制的公司的表決權(quán)，且除清新誠(chéng)和及易云健行（合計(jì)持有11.37%的股份）外，其他股東不存在一致行動(dòng)關(guān)系。因此，徐列為公司的控股股東、實(shí)際控制人。

華泰永創(chuàng)原擬于深交所創(chuàng)業(yè)板上市，原擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量不超過(guò)2596萬(wàn)股，占發(fā)行后股本比例不低于25%。公司原擬募集資金3.45億元，分別用于設(shè)計(jì)研發(fā)中心及配套項(xiàng)目、補(bǔ)充工程總承包業(yè)務(wù)營(yíng)運(yùn)資金。

上市委會(huì)議提出問(wèn)詢的主要問(wèn)題：

1.徐列等管理層股東對(duì)發(fā)行人的歷次出資中，部分資金系向發(fā)行人股東濮耐股份和秦冶重工的實(shí)際控制人借款取得，相關(guān)借款無(wú)利息、無(wú)期限、無(wú)明確還款計(jì)劃。發(fā)行人稱借款原因系管理層股東存在資金壓力，但實(shí)際控制人徐列曾以2176.15萬(wàn)元收購(gòu)發(fā)行人原子公司。請(qǐng)發(fā)行人說(shuō)明：（1）股東之間借款的合理性；（2）徐列所持發(fā)行人的股份權(quán)屬是否清晰。請(qǐng)保薦人發(fā)表明確意見(jiàn)。

2.發(fā)行人客戶鐵雄冶金和鐵雄新沙于2020年被列入失信被執(zhí)行人后，委托第三方公司向發(fā)行人代付款項(xiàng)且金額較大。中介機(jī)構(gòu)未獲取相應(yīng)資金流水以證明代付資金性質(zhì)。相關(guān)期間末發(fā)行人應(yīng)收上述客戶款項(xiàng)未按單項(xiàng)計(jì)提壞賬準(zhǔn)備。請(qǐng)發(fā)行人說(shuō)明：（1）上述第三方公司代付款項(xiàng)的真實(shí)性；（2）未對(duì)上述應(yīng)收款項(xiàng)按單項(xiàng)計(jì)提壞賬準(zhǔn)備的理由。請(qǐng)保薦人發(fā)表明確意見(jiàn)。

3.發(fā)行人客戶建龍集團(tuán)于申報(bào)前12個(gè)月內(nèi)入股，入股價(jià)格與2017年第三方投資機(jī)構(gòu)入股價(jià)格相近。請(qǐng)發(fā)行人說(shuō)明建龍集團(tuán)入股價(jià)格的公允性、相關(guān)會(huì)計(jì)處理是否準(zhǔn)確。請(qǐng)保薦人發(fā)表明確意見(jiàn)。

4.發(fā)行人報(bào)告期內(nèi)關(guān)聯(lián)交易種類較多、金額較大。此外，發(fā)行人報(bào)告期內(nèi)多次向?qū)嶋H控制人控股的公司拆出大額資金，且事先未履行相應(yīng)決策程序。請(qǐng)發(fā)行人說(shuō)明：（1）發(fā)行人的業(yè)務(wù)獨(dú)立性；（2）關(guān)聯(lián)交易的必要性及價(jià)格公允性；（3）是否采取有效措施規(guī)范和減少關(guān)聯(lián)交易；（4）與關(guān)聯(lián)方資金拆借相關(guān)的內(nèi)部控制制度是否被有效執(zhí)行。請(qǐng)保薦人發(fā)表明確意見(jiàn)。

5.發(fā)行人多名董監(jiān)高及核心人員曾在同行業(yè)公司任職。請(qǐng)發(fā)行人說(shuō)明上述人員和原單位之間是否存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)、競(jìng)業(yè)禁止、保密義務(wù)等相關(guān)的糾紛或潛在糾紛。請(qǐng)保薦人發(fā)表明確意見(jiàn)。

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