中國經(jīng)濟網(wǎng)北京9月22日訊 近日，中國證監(jiān)會江蘇監(jiān)管局發(fā)布關于對大泰金石基金銷售有限公司（以下簡稱大泰金石或公司）行政處罰決定書。

經(jīng)查，大泰金石于2015年獲得證券投資基金銷售業(yè)務資格，屬于獨立基金銷售機構(gòu)。2015年12月23日，大泰金石與阿里云計算有限公司（以下簡稱阿里云）簽訂協(xié)議，根據(jù)該協(xié)議，阿里云向大泰金石提供產(chǎn)品及服務，大泰金石在阿里云具有唯一認證賬號，大泰金石數(shù)據(jù)備份保存于該賬號下的云服務器。2020年8月5日，因大泰金石欠費，上述賬號下阿里云服務器資源被釋放，所有數(shù)據(jù)被清空且無法恢復，公司災難備份系統(tǒng)滅失。

大泰金石作為基金服務機構(gòu)，其災難備份系統(tǒng)滅失，違反了《證券投資基金法》第一百零七條的規(guī)定，構(gòu)成《證券投資基金法》第一百四十四條所述的未建立災難備份系統(tǒng)的違法情形。

根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券投資基金法》第一百四十四條的規(guī)定，江蘇監(jiān)管局決定對大泰金石處三十萬元罰款，并責令停止基金服務業(yè)務。

相關法規(guī)：

《證券投資基金法》第一百零七條：律師事務所、會計師事務所接受基金管理人、基金托管人的委托，為有關基金業(yè)務活動出具法律意見書、審計報告、內(nèi)部控制評價報告等文件，應當勤勉盡責，對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。其制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人財產(chǎn)造成損失的，應當與委托人承擔連帶賠償責任。

《證券投資基金法》第一百四十四條：會計師事務所、律師事務所未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業(yè)務收入，暫停或者撤銷相關業(yè)務許可，并處業(yè)務收入一倍以上五倍以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬元以上十萬元以下罰款。

以下為原文：

中國證券監(jiān)督管理委員會江蘇監(jiān)管局行政處罰決定書（大泰金石）〔2021〕12號

當事人：大泰金石基金銷售有限公司（以下簡稱大泰金石或公司），注冊住址：南京市建鄴區(qū)江東中路102號708室。

依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《證券投資基金法》）的有關規(guī)定，我局對大泰金石違反基金法律法規(guī)的行為進行了立案調(diào)查、審理，并依法向當事人告知作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權(quán)利。當事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，當事人存在以下違法事實：

大泰金石于2015年獲得證券投資基金銷售業(yè)務資格，屬于獨立基金銷售機構(gòu)。2015年12月23日，大泰金石與阿里云計算有限公司（以下簡稱阿里云）簽訂協(xié)議，根據(jù)該協(xié)議，阿里云向大泰金石提供產(chǎn)品及服務，大泰金石在阿里云具有唯一認證賬號,大泰金石數(shù)據(jù)備份保存于該賬號下的云服務器。2020年8月5日，因大泰金石欠費,上述賬號下阿里云服務器資源被釋放，所有數(shù)據(jù)被清空且無法恢復，公司災難備份系統(tǒng)滅失。

上述違法事實，有詢問筆錄、情況說明、相關費用單據(jù)等證據(jù)證明。

大泰金石作為基金服務機構(gòu)，其災難備份系統(tǒng)滅失，違反了《證券投資基金法》第一百零七條的規(guī)定，構(gòu)成《證券投資基金法》第一百四十四條所述的未建立災難備份系統(tǒng)的違法情形。

根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券投資基金法》第一百四十四條的規(guī)定，我局決定：對大泰金石處三十萬元罰款，并責令停止基金服務業(yè)務。

上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會，開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號7111010189800000162，由該行直接上繳國庫。當事人還應將注有其名稱的付款憑證復印件送我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議，也可以在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

江蘇證監(jiān)局

2021年9月13日

關鍵詞： 大泰 金石 災難 備份